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私募基金备案应该注意的问题
所属栏目:私募基金备案    日期:2017-05-05 10:45:32

  私募基金备案应该注意哪些问题?天津阳光奥美为您分析解答。20多年9月,中基协发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》,“资产管理业务综合报送平台”正式上线运行,新登记备案系统与原“私募基金登记备案系统”并行运行。 新登记备案系统上线的同时,中基协公布了《资产管理业务综合报送平台操作手册》,依据该手册并结合新系统的实际操作,天津阳光奥美为您整理了私募基金备案时应注意的问题及所需资料清单,供提前熟悉、准备资料使用。

  一、高管人员岗位设置是否达标

  按相关规定,基金管理人应当具备至少2名高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人、总经理、副总经理等)。其中,合规/风控负责人必需设置,且不得从事投资业务。若您尚未具备相关要求,请抓紧时间落实整改,否则可能会产生以下后果:

  (1)律所将无法为您出具无保留意见的《私募基金管理人登记法律意见书》

  (2)进而,您将无法完成基金产品的备案。

  二、高管人员是否取得基金从业资格

  按照相关规定:

  (1)若您从事私募证券投资基金业务,则您的高管均应当取得该资格

  (2)若您从事非私募证券投资基金业务,则至少2名高管均应当取得该资格。同时,您的法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得该资格。若您的高管已具备该资格,请提醒您的高管每年度完成15学时的后续培训,以维持其基金从业资格。

  若您尚未具备相关要求,请抓紧时间落实整改,否则可能产生以下后果:

  (1)律所将无法为您出具无保留意见的《私募基金管理人登记法律意见书》

  (2)进而,您将无法完成基金产品的备案。

  三、是否对接专业的律师事务所提供相关的《法律意见书》

  自20多年2月5日起,新申请私募基金管理人登记的,您需要由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》;已登记尚未备案基金产品的,您需要在首次申请备案基金产品时补充提交由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》;已登记且备案基金产品的,中国基金业协会将视情况要求您补充提交由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》,请您以备无患。

  若您自20多年2月5日起,申请变更下列重大事项的,您需要提交由律所出具的《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》:

  (1)变更控股股东或实际控制人;

  (2)变更法定代表人或执行事务合伙人;

  (3)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

  (4)私募基金管理人分立或者合并;

  (5)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

  (6)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

  (7)可能损害投资者利益的其他重大事项;

  (8)中国基金业协会审慎认定的其他重大事项。

  四、检查是否列入“严重违法企业名单”

  登录“全国企业信用信息公示系统”中的“严重违法企业名单”栏目,可以核查您是否被列入《严重违法企业名单》。若您被列入该名单,应该抓紧时间落实整改作补充提交,否则:

  (1)在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理您基金产品备案的申请;

  (2)中国基金业协会会将您列入异常机构名单并予以公示;

  (3)一旦基金管理人作为异常机构公示,即使您整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

  自20多年以来,私募备案政策监管严厉,这期间出现了许许多多的问题,针对目前常规的私募基金备案,私募基金备案流程容易出现一些细节问题、注意事项,稍有不慎,便会造成私募基金备案的拖延或不成功的问题。以上是天津阳光奥美为您列出的几点有关私募基金备案的注意事项,希望对您有所帮助。天津阳光奥美专业从事私募基金备案,行业经验多年,服务客户超10万,值得您信赖。24小时咨询热线:400-836-8188

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