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基金销售牌照办理应该注意的问题
所属栏目:基金销售牌照     日期:2017-05-05 10:42:38

  基金销售牌照办理应该注意什么问题?基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证,在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构,其中银行是最大渠道,占比一半以上。天津阳光奥美为您讲解:2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是说,除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。

  公募基金销售牌照办理应注意以下几点问题

  1、公募基金销售资格

  我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主,基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构销售为辅的多渠道销售模式。以下资格申请流程、申请材料接收部门及申请材料清单,适用于所有基金销售申请机构,包括商业银行、券商、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构及独立基金销售机构。至于各类申请机构的申请条件请见下文分别介绍。

  2、资格申请流程

  拟申请基金销售业务资格的机构,登录证监会网站,进入“在线办事-基金公司数据报送”栏目申请材料在线填报,获取账号密码方式见《证券投资基金销售业务资格核准流程图》,在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料,打印的书面材料加盖公章后连同附件一并报送申请机构工商注册所在地证监派出机构行政许可受理部门。

  3、申请材料接收部门

  申请机构工商注册所在地证监会派出机构行政许可受理部门。

  4、申请材料清单

  《证券投资基金销售业务资格申请表》及其表内列明的相应附件。(电子报送+书面正本材料1份提交)

  5、银行代销基金准入条件

  ①资本充足率要求:

  资本充足率符合银监会的有关规定(银行须出具承诺函)

  ②人员要求(负责人资格及从业人员人数):

  公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。

  ③近三年未受处罚及涉诉要求:

  最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚(银行须出具承诺函)

  天津阳光奥美提醒您,值得注意的一点:浙江网商银行于2015年11月获得证监会核准的基金销售资格,成为首家民营银行参与基金销售业务。

  我国证券投资基金销售市场已经形成以商业银行销售为主,基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构销售为辅的多渠道销售模式。以上是天津阳光奥美为您介绍的有关基金销售牌照办理的需要注意的问题,如果您有需要或疑问,可以拨打我们的24小时咨询热线:400-836-8188

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